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[多项选择]期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?()
A. 通报批评
B. 暂停从事交易所期货业务资格
C. 公开谴责
D. 取消从事交易所期货业务资格
[多项选择]期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其进行()。
A. 书面警示
B. 行政处罚
C. 公开谴责
D. 通报批评
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 暂停从事交易所期货业务
D. 撤销任职资格或取消从业资格
[单项选择]期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。
A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
[多项选择]期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
A. 谈话提醒
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 暂停或者限制业务
[多项选择]对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
A. 约见谈话
B. 口头警示
C. 责令处分责任人员
D. 限期说明情况
[单项选择]经()批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国期货业协会
D. 商务部
[多项选择]期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?()
A. 责令整改、谈话提醒、书面警示
B. 通报批评、公开谴责
C. 暂停受理申请开立新的交易编码
D. 调整或者取消会员资格
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定,违规行为分为( )。
A.A、轻微违规行为
B.B、较轻违规行为
C.C、较重违规行为
D.D、严重违规行为
[判断题]在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。()
[多项选择]期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。
A. 结算会员
B. 非结算会员
C. 一级结算会员
D. 二级结算会员
[判断题]期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,严禁挪作他用。()
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定,违规行为处理种类包括( )。
A.A、纪律处理
B.B、组织处理
C.C、经济处理
D.D、其他处理
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[多项选择]根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是()。
A. 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B. 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C. 境外大型期货公司
D. 中华人民共和国公民
[判断题]中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所,这四家期货交易所中,只有会员制交易所才具有结算的职能,公司制交易所不具有结算的职能。因此,中国金融期货交易所并不具有结算职能。()
[单项选择]期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A. 客户代表
B. 公司的交易部经理
C. 公司的运作部经理
D. 出市代表
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》,可以成为期货交易所会员的有()。
A. 纽约登记注册的中资企业
B. 上海登记注册的民营企业
C. 北京登记注册的外资企业
D. 东京登记注册的中资企业
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定,违规行为类别的认定应依据( )等要素确定。
A.A、违规责任人主观恶意
B.B、违规行为的事实、性质、社会不良影响
C.C、造成经济损失
D.D、违规责任人的从业年限