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发布时间:2023-10-22 12:12:18

[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。
A. 无民事行为能力人
B. 限制民事行为能力人
C. 期货公司的工作人员及其配偶
D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

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[多项选择]根据《期货交易所管理办法》规定,下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有()。
A. 上海期货交易所副总经理甲
B. 北京期货经纪公司总经理乙
C. 美国某企业下设的进出口公司
D. 深圳某期货经纪公司
[单项选择]甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。
A. 决定之日起5日内
B. 决定之日起15日内
C. 决定之日起10日内
D. 决定之日起30日内
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。
A. 提示
B. 抓捕
C. 训诫
D. 拘留
[多项选择]期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外,还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列()职能。
A. 发布市场信息
B. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D. 查处违规行为
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有()。
A. 限仓制度和套期保值审批制度
B. 大户持仓报告制度
C. 当日无负债结算制度
D. 风险警示制度
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。
A. 人身强制
B. 要求会员和客户报告情况
C. 谈话提醒
D. 发布风险提示函
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。
A. 限制开仓
B. 限期平仓
C. 限制出金
D. 强行平仓
[单项选择]《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由()主持。
A. 中国证监会
B. 理事长
C. 总经理
D. 会员代表
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》规定,会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。
A. 均等份额
B. 均等股份
C. 不等份额
D. 不等股份
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担责任。
A. 违约会员的自有资金
B. 结算担保金
C. 期货交易所风险准备金
D. 期货交易所自有资金
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会可以根据期货交易所()决定风险准备金的规模。
A. 人员情况
B. 业务规模
C. 发展计划
D. 潜在的风险
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?()
A. 即时行情
B. 持仓量、成交量排名情况
C. 期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
D. 期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况
[单项选择]2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()。
A. 500万元
B. 1000万元
C. 2000万元
D. 2500万元
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是()。
A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D. 决定专门委员会的设置
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所采用的组织形式是()。
A. 国有投资公司
B. 有限合伙企业
C. 股份有限公司
D. 有限责任公司
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有()。
A. 货款
B. 税金
C. 费用
D. 亏损
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,会员制期货交易所理事会会议决议须经全体理事()以上表决通过。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/5
D. 2/3
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()。
A. 1/3以上会员联名提议时
B. 中国期货业协会提议时
C. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3时
D. 理事会认为必要时
[单项选择]依《期货交易所管理办法》规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。
A. “商品交易所”
B. “期货交易所”
C. “金融交易所”
D. “商品交易所”或者“期货交易所”

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