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[多项选择]交割仓库有违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的,其应承担的法律责任是()。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
[多项选择]在下列有关金融期货交易结算所的说法中,哪些说法是正确的()。
A. 结算所以公司形式组建
B. 结算所通常采用会员制
C. 所有交易必须通过会员进行
D. 交易双方不得直接交割清算
[多项选择]下列有关期货交易所性质的说法中,正确的有()。
A. 期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所
B. 期货交易所自身不参与期货交易活动
C. 期货交易所不参与期货价格形成
D. 期货交易所拥有合约标的商品
[多项选择]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓()进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A. 条件
B. 价格
C. 时间
D. 方式
[多项选择]下列选项中,关于期货交易的基本特征,说法正确的是()。
A. 期货交易的杠杆机制使期货交易具有高收益和高风险的特点
B. 处在场外的广大客户若想参与期货交易.只能委托期货公司代理交易
C. 期货交易对冲机制可以免除交割,从而增加了期货市场的流动性
D. 在期货价格上升时,可以通过高买低卖来获利
[单项选择]
下列有关金融期货主要交易制度的说法,正确的是()。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)买入(卖出)委托无效
Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构,通常并不附属于交易所
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。
A. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B. 客户的交易指令应当明确、全面
C. 在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
[多项选择]期货交易所交易规则应当载明下列()事项。
A. 期货交易、结算和交割制度
B. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C. 保证金的管理和使用制度
D. 期货交易信息的发布办法
[单项选择]期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报()批准。
A. 国务院法制委员会
B. 期货交易所会员大会或股东大会
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
[单项选择]下列有关期货交易与证券交易的说法中,错误的是()。
A. 期货合约属于金融衍生产品
B. 期货合约被强制交割,证券可以长期持有
C. 证券交易的目的是让渡或者获取有价证券,从而获取投资收益
D. 期货交易和证券交易均采用保证金制度
[多项选择]下列有关期货交易所的说法,正确的有()。
A. 不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理
B. 其会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
C. 其负责人由国务院期货监督管理机构任免
D. 可以实行会员分级结算制度
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。
A. 限制开仓
B. 限期平仓
C. 限制出金
D. 强行平仓
[单项选择]期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告()。
A. 会员大会或股东大会
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 商务部
[判断题]期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。()
[多项选择]下列关于现货交易与期货交易目的不同的说法,正确的有()。
A. 现货交易的目的是获得或让渡商品的所有权,是满足买卖双方需求的直接手段
B. 现货交易的目的一般不是获得商品本身,而是转移风险或者追求风险收益
C. 根据交易目的不同,将期货交易者分为套期保值者、投机者和套利者
D. 套期保值者的目的是通过期货交易转移现货市场的价格风险,投机者的目的是从期货市场的价格波动中获得风险收益,套利者的目的是从期货市场的价差波动中获得风险收益
[判断题]未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。()
[多项选择]关于期货交易所,下列说法正确的有()。
A. 应当及时发布价格预测信息
B. 应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
C. 应保证即时行情的真实、准确
D. 不得公布上市品种合约的最高价与最低价
[单项选择]关于期货交易所,下列说法错误的是()。
A. 以营利为目的
B. 按其章程的规定实行自律管理
C. 以其全部财产承担民事责任
D. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定