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发布时间:2024-01-24 06:53:26

[多项选择]发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?()
A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

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[多项选择]发生()重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A. 期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出或投资事项
D. 期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是()。
A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D. 中国证监会规定的其他事项
[多项选择]下列关于期货交易所应经中国证监会批准的事项包括()。
A. 合并
B. 分立
C. 联网交易
D. 设立分所
[多项选择]期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?()
A. 章程规定的营业期限届满
B. 会员大会决定解散
C. 理事会决定解散
D. 股东大会决定解散
[判断题]中国证监会决定关闭期货交易所的,期货交易所宣告破产。()
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[判断题]期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的,应及时向中国证监会和会员发出公告。()
[判断题]期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的,应及时向中国证监会和其会员发出公告。()
[判断题]经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。()
[单项选择]中国证监会可以向期货交易所派驻()。
A. 巡视员
B. 督察员
C. 审计员
D. 管理员
[多项选择]中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[判断题]期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。()
[单项选择]中国证监会正式批复中国金融期货交易所沪深300股指期货合约和业务规则是在( )。
A. 2010年2月
B. 2010年1月
C. 2009年8月
D. 2010年5月
[单项选择]依《期货交易所管理办法》规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。
A. “商品交易所”
B. “期货交易所”
C. “金融交易所”
D. “商品交易所”或者“期货交易所”
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会可以根据期货交易所()决定风险准备金的规模。
A. 人员情况
B. 业务规模
C. 发展计划
D. 潜在的风险
[多项选择]【多选】某期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A. 期货投资者保障基金总额达到3亿元人民币
B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C. 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D. 整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
[多项选择]经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有()。
A. 期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C. 期货交易所遭受重大突发市场风险
D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
[单项选择]经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续终止了其他数十家交易所的期货交易。
A. 13
B. 14
C. 15
D. 16
[单项选择]会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A. 7日
B. 10日
C. 15日
D. 30日

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