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发布时间:2024-02-19 05:21:52

[多项选择]关于期货公司风险监管报表正确的做法有()。
A. 期货公司应当保留书面风险监管报表
B. 相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C. 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D. 报表的保存期限应当不少于5年

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[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 客户权益变动表
D. 客户分离资产报表
[单项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A. 限期改正 
B. 说明原因,并处以罚款 
C. 停业整顿 
D. 限期报送或者补充更正
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。
A. 结算负责人
B. 债务负责人
C. 独立董事
D. 法定代表人
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
A. 月度风险监管报表
B. 季度风险监管报表
C. 半年度风险监管报表
D. 年度风险监管报表
[单项选择]期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
A. 1:1
B. 1:2
C. 2:2
D. 2:3
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月未的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。
A. 1年
B. 5年
C. 10年
D. 20年
[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于()。
A. 3年
B. 5年
C. 7年
D. 10年
[判断题]对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告所依据文件资料内容的真实性、准确性负责。()
[多项选择]期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意()。
A. 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B. 期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C. 期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D. 期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
[判断题]期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。()
[单项选择]某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现了以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为400万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整,在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()万元。
A. 5900
B. 5500
C. 6300
D. 6100
[单项选择]期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[多项选择]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的()负责。
A. 合法性
B. 真实性
C. 完整性
D. 准确性
[单项选择]不需要在风险监管报表上签字确认的是()。
A. 研发负责人
B. 期货公司法定代表人
C. 经营管理主要负责人
D. 结算负责人
[单项选择]某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下()措施。
A. 只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
B. 须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
C. 只须向中国证监会派出机构书面报告
D. 无须提交书面报告

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