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[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[单项选择]期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。
A. 公布
B. 存档
C. 销毁
D. 公布之后销毁
[多项选择]期货公司应当()。
A. 建立独立的风险管理系统
B. 规范业务操作流程
C. 设立首席风险官
D. 完善风险管理制度
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现()情形时应当向公司全体股东书面报告。
A. 风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B. 期货公司进入风险预警期的
C. 风险预警期结束的
D. 风险监管指标不符合标准的
[多项选择]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交()。
A. 股东变更出资的合同
B. 其他股东放弃优先购买权的承诺书
C. 董事会关于变更注册资本的决议文件
D. 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
[单项选择]期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向()报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 监事会或者监事
C. 董事会
D. 高级管理人员
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A. 无权代理
B. 职务代理
C. 越权代理
D. 表见代理
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当()。
A. 建立动态的风险监控和资本补足机制
B. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
C. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
D. 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
[单项选择]期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行()。
A. 成本管理
B. 财务管理
C. 无痕管理
D. 留痕管理
[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有()情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A. 设立、变更
B. 解散、破产
C. 被撤销期货业务许可
D. 其营业部设立、变更、终止
[单项选择]期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 5
[单项选择]期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经()同意。
A. 全体独立董事
B. 1/3以上独立董事
C. 2/3以上独立董事
D. 3/4以上独立董事
[单项选择]期货公司客户的保证金不足,且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A. 期货公司
B. 客户
C. 期货公司和客户共同承担
D. 期货交易所和期货公司共同承担