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发布时间:2024-02-05 03:06:02

[判断题]证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。()

更多"证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。()"的相关试题:

[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()
[单项选择]

证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.介绍业务对接规则
Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
A. 介绍业务对接规则
B. 介绍业务的范围
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 违约责任
[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。()
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列()事项。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 违约责任
D. 中国证监会规定的其他事项
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有()。
A. 证监会文件
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 盈利模式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理()
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚。
A. 划转期货保证金
B. 未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C. 代理客户进行期货交易
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。
A. 执行期货保证金安全存管制度的措施
B. 报酬支付和相关费用的分担方式
C. 介绍业务的范围
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。()
[判断题]从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
[判断题]证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。()
[多项选择]证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务:
A. 全资拥有
B. 控股
C. 被同一机构控制
D. 其他期货公司的委托

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