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发布时间:2024-02-01 23:47:24

[多项选择]下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。
A. 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
B. 投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C. 期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
D. 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录

更多"下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的"的相关试题:

[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
[多项选择]下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求,说法不正确的有()。
A. 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B. 期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C. 测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D. 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试
[多项选择]股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
A. 知识测试要求
B. 可用资金要求
C. 交易经历要求
D. 交易规模及自有资金要求
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A. 基本情况评估
B. 投资经历评估
C. 财务状况评估
D. 诚信状况评估
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
[判断题]期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 75
B. 70
C. 80
D. 90
[多项选择]

某期货公司在为投资者甲办理股指期货开户时,明知甲不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对期货公司进行告诫,并要求其改正,期货公司拒不改正。根据上述资料,请回答以下问题。  

在对甲进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。
A. 批评 
B. 中止会员资格并公告 
C. 协会外通报批评 
D. 通过媒体公开谴责
[单项选择]下列法人投资者中,不符合股指期货投资者适当性具体标准的是()。
A. 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
B. 乙投资者从事商品期货交易10年,成交记录超过100笔
C. 丙投资者净资产为人民币100万元
D. 丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日,累计成交10笔
[多项选择]股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的(),审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力
[判断题]期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。()
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 增加内控合规自查次数
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[单项选择]一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是()。
A. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形
B. 具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录
C. 具有相应的决策机制和操作流程
D. 不存在严重不良诚信记录
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,关于法人投资者特殊操作要求的描述,下列正确的有()。
A. 特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件
B. 一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序
C. 一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D. 对于一般法人投资者,期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表

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