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[多项选择]依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。
A. 中国证监会派出机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
[多项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 薪酬与提名委员会
[单项选择]证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 国务院
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）
[多项选择]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
[单项选择]根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（）。
A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得称为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他们或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券也担任高级管理人员满2年的经历
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[单项选择]（）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 登记结算中心
[判断题]中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（）
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
A. 追究刑事责任
B. 警告
C. 没收违法所得
D. 罚款
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过（）个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 13
B. 14
C. 15
D. 16
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
Ⅰ.收入状况
Ⅱ.职业状况
Ⅲ.申报的姓名或者名称
Ⅳ.身份的真实性
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）
