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发布时间:2023-12-08 23:36:16

[多项选择]在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括()。
A. 国籍
B. 年龄
C. 学历
D. 收入

更多"在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括()。"的相关试题:

[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 75
B. 70
C. 80
D. 90
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么下列()需要在适当性综合评估表上签字。
A. 客户开发责任人
B. 公司开户经办人
C. 业务部门负责人
D. 公司高级管理员或者授权人员
[单项选择]根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。
A. 外汇卖交割单
B. 股票对账单
C. 记账式国债买券记录
D. 商品期货交易结算单
[多项选择]股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的(),审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力
[单项选择]股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。
A. 50
B. 20
C. 100
D. 10
[多项选择]

某期货公司在为投资者甲办理股指期货开户时,明知甲不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对期货公司进行告诫,并要求其改正,期货公司拒不改正。根据上述资料,请回答以下问题。  

在对甲进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。
A. 批评 
B. 中止会员资格并公告 
C. 协会外通报批评 
D. 通过媒体公开谴责
[判断题]股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中“基本情况”的分值上限为20分。()
[单项选择]在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过()个月。
A. 12
B. 6
C. 2
D. 1
[单项选择]股指期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为()。
A. 15分、20分、50分、15分
B. 15分、20分、40分、25分
C. 20分、15分、45分、20分
D. 20分、15分、50分、15分
[多项选择]需要在“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”上签字或者盖章的人员有()。
A. 中金所工作人员
B. 期货公司会员高级管理人员或授权人员
C. 业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人
D. 投资者
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
A. 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B. 投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明
C. 期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分
D. 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分
[多项选择]下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有()。
A. 期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B. 期货公司会员业务部门负责人
C. 期货公司会员客户开发责任人
D. 投资者
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有()。
A. 综合评估满分为100分
B. 综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当制定综合评估的实施办法
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A. 基本情况评估
B. 投资经历评估
C. 财务状况评估
D. 诚信状况评估
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 增加内控合规自查次数
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

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