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发布时间:2023-10-13 23:18:54

[多项选择]由于受到恶劣天气影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业。根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题。若期货公司欲申请停业,下列()事项属于其应当妥善处理的。
A. 客户的保证金和其他财产
B. 清退客户
C. 成立清算组
D. 转移客户

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[多项选择]由于受到恶劣天气影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业。根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题。该期货公司申请停业时,应当向证监会提交的材料包括()。
A. 停业申请书
B. 处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
C. 停业决议文件
D. 期货业协会规定的其他材料
[单项选择]某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?()
A. 不受影响,应当予以批准
B. 受影响,应当不予批准
C. 受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
[多选题](104776)由于天气的影响,哪些恶劣天气可能对震源及人员造成伤害( )
A.暴风雨
B.山洪
C.暴风雪
D.泥石流
[单项选择]2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题。案例中王某应受到的惩罚是()。
A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[单选题]存在危险或恶劣天气时,飞行组和飞行签派人员应 ;飞行中遇有影响正常飞行的恶劣天气时,飞行组应尽早采取措施以避开这种天气活动区。
A.正常放行飞机
B.谨慎放行飞机
C.避免放行飞机
[单选题]遇有降雾、暴风雨(雪)、扬沙等恶劣天气影响瞭望时,( )。
A.应停止作业和上道检查,必须作业时,应采取特殊安全措施,保证来车之前按规定的距离及时下道。
B.必须停止作业
C.只要设置防护可照常作业
D. 只能上道检查,不能线上作业
[单项选择]张某是某期货公司的客户。某日,张某收到期货公司的通知,告诉张某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,张某未加以理睬。根据此情况,期货公司应当相应()。
A. 调减注册资本
B. 增加净资本
C. 调减净资本
D. 增加流动负债
[单项选择]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。根据上述事实,请回答以下问题。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
A. 任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
[单项选择]某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,给期货交易价格造成了很大影响,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。
A. 50万元以上100万元以下
B. 20万元以上100万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 5万元以上500万元以下
[简答题]遇有降雾、暴风雨(雪)、扬沙等恶劣天气影响瞭望时,应停止线上作业和____。
[单选题]线上作业和上道检查,遇有降雾、暴风雨(雪)、扬沙等恶劣天气影响瞭望时,( )。
A.应停止作业,必须作业时,应采取特殊安全措施,保证来车之前按规定的距离及时下道
B.必须停止作业
C.只要设置防护可照常作业
D.只能上道检查,不能线上作业
[单项选择]汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[单项选择]某期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过()万元。
A. 600
B. 700
C. 800
D. 900
[判断题]管制员收到本区内飞行的航空器报告有复杂和恶劣天气时,应当根据航空器的要求提供所掌握的气象情报,提供无恶劣天气的机场、航路和高度信息,开放有关的导航设备,协助其避开恶劣天气、返航或者飞往备降机场。
A.正确
B.错误

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