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[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。( )
[单项选择]证券公司高级管理人员的任职资格应当经（）依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
[单项选择]2010年1月1日，甲公司向50名高管人员每人授予2万份股票期权，这些人员从被授予股票期权之日起连续服务满2年，即可按每股6元的价格购买甲公司2万股普通股股票(每股面值1元)。该期权在授予日的公允价值为每份12元。2011年lO月20日，甲公司从二级市场以每股15元的价格回购本公司普通股股票100万股，拟用于高管人员股权激励。在等待期内，甲公司没有高管人员离职。2011年12月31日，高管人员全部行权，当日甲公司普通股市场价格为每股16元。2011年12月31日，甲公司因高管人员行权应确认的股本溢价为（ ）万元。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 1700
[单项选择]2×14年1月1日，甲公司向50名高管人员每人授予2万份股票期权，这些人员从被授予股票期权之日起连续服务满2年，即可按每股6元的价格购买甲公司2万股普通股股票(每股面值1元)。该期权在授予日的公允价值为每股12元。2×15年10月20日，甲公司从二级市场以每股15元的价格回购本公司普通股股票100万股，拟用于高管人员股权激励。在等待期内，甲公司没有高管人员离职。2×15年12月31日，高管人员全部行权，当日甲公司普通股市场价格为每股16元。2×15年12月31日，甲公司因高管人员行权应确认的资本公积一股本溢价为______万元。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 1700
[单项选择]公司董事、监事、高管人员所持本公司股份自公司上市交易之日起（）不得转让
A. 半年内
B. 一年内
C. 三年内
D. 五年内
[判断题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（）
[多项选择]目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。
A. 年检登记制度
B. 定期检查制度
C. 谈话提醒制度
D. 持续教育制度、离任审计制度
[多项选择]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。
A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
[单项选择]期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
[单项选择]根据我国《保险经纪机构监管规定》的要求，保险经纪机构缴存保证金的，应当自办理工商登记之日起20日内，按注册资本的（）缴存。
A. 10%
B. 5%
C. 30%
D. 40%
[判断题]上市公司收购人应在按规定向监管部门报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。在上述期限内，中国证券业协会发现上市公司收购报告书不符合法律规定的，应当及时告知收购人，不得公告其收购报告书。（）
[单项选择]国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 20个工作日
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A. 30日
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月
[判断题]基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。
[判断题]高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。（）
