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发布时间:2023-12-05 07:56:09

[判断题]目前,我国特定客户资产管理业务已成为基金管理公司的主要业务。()

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[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于()。
A. 1亿人民币
B. 2亿人民币
C. 5亿人民币
D. 10亿人民币
[单项选择]基金管理公司为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不得超过______人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[多项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件()
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. 经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查
D. 净资产不低于1亿元人民币
[判断题]基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。()
[多项选择]开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同,该合同的立书人有()。
A. 资产委托人
B. 资产管理人
C. 资产托管人
D. 资产担保人
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,应符合的条件有()。
A. 已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B. 经营行为规范且最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
C. 已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施
D. 已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为
[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 经营行为规范
C. 在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于()人民币。
A. 5忆元
B. 2亿元
C. 1亿元
D. 5000万元
[判断题]特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。()
[多项选择]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有()。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
C. 管理证券投资基金5年以上
D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
[单项选择]证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当通过( )为客户提供资产管理业务。
A. 公司账户
B. 该客户的账户
C. 证券登记结算公司账户
D. 专门账户
[单项选择]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A. 4000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 2000万元
[多项选择]对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容有()。
A. 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B. 证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C. 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D. 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为多个客户办理定向资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是()。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()元人民币。
A. 5000万
B. 2000万
C. 1000万
D. 1亿

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