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发布时间:2024-05-22 02:58:32

[多项选择]证券公司对客户融资融券的授信方式有()。
A. 固定授信方式
B. 定价授信方式
C. 市价授信方式
D. 非固定授信方式

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[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A. 交易频率过低
B. 从事证券交易不足1年
C. 证券投资经验不足
D. 投资风格稳健
[判断题]证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金,向客户融券的,只能使用融券专用账户内的证券。()
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。()
[判断题]证券公司向客户融券不应当向客户收取保证金。()
[单项选择]

证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。
Ⅰ.客户融资融券申请
Ⅱ.提交的保证金额度
Ⅲ.客户征信调查
Ⅳ.主观判断


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报交易所备案。( )
[单项选择]证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价
[单项选择]

证券公司融券,可以使用()。
Ⅰ.自有证券
Ⅱ.通过转融通取得的证券
Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券
Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券


A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )
[判断题]证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()
[判断题]证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )
[判断题]市场上通常说的“融资融券”包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。()
[单项选择]证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是()
A. 融资专用资金账户
B. 信用交易资金交收账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 客户信用交易担保资金账户
[判断题]客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。()
[单项选择]证券公司向客户融资,只能使用()。
A. 融资专用资金账户内的资金
B. 融资专用资金账户内的证券
C. 融券专用证券账户内的证券
D. 融券专用证券账户内的资金
[判断题]回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户
[单项选择]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A. 3%
B. 1%
C. 5%
D. 2%
[单项选择]证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的( )。
A. 手续费
B. 佣金
C. 担保金
D. 保证金
[判断题]信用交易证券交收账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()

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