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[判断题]从事融资融券业务期间，未经证监会批准，不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（）
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A. 交易频率过低
B. 从事证券交易不足1年
C. 证券投资经验不足
D. 投资风格稳健
[判断题]公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。（）
[判断题]市场上通常说的“融资融券”包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。（）
[判断题]从事融资融券业务期间，未经证监会批准，不得向客户融资、融券，但可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.正确
B.错误
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）
[判断题]信用经纪业务有融资.融券两种类型。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（）
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[单项选择]
下列选项中，业务集中度包括（）。
Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ建议、Ⅳ
[判断题]证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（）
[单项选择]证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价
[判断题]如果没有融资和融券交易，则反向套利就难以实施。（）
[判断题]证券公司因融资、融券造成的纠纷，可以申请法律保护。（）
[判断题]证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。（）
[单项选择]融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。
A. 利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B. 企业风险、违约风险
C. 经营风险、信用风险
D. 基本风险、经营管理风险
