更多"不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止"的相关试题:
[判断题]不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（）
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[单项选择]负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A. 7
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上30万元以下
[判断题]证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时可以自行购入售后剩余的证券，也可以不这样。（）
[判断题]某证券经营机构持有A股份有限公司10%的股份，此时，该证券经营机构不得成为A公司的主承销商，但可以成为其副主承销商。( )
[判断题]证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )
[判断题]境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2年后自动失效。( )
[判断题]任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。( )
[判断题]国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。（）
[判断题]从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。( )
[判断题]证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。( )
[单项选择]《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[判断题]中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的10个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。（）
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
