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[判断题]未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议（）
[单选题]在全国人民代表大会闭会期间行使职权的常设机关是( )。
A.A.全国人大常务委员会
B.B.中国人民政治协商会议
C.C.中华人民共和国全国人民代表大会
D.D.党中央政治局会议
[多项选择]在理事会闭会期间，常务理事会行使理事会的职权有（）。
A. 执行会员代表大会的决议
B. 制定内部管理制度
C. 审议会费收取标准和办法
D. 决定会员的吸收或除名
E. 决定副秘书长和各机构主要负责人的聘任和解聘
[多项选择]证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A. 资产
B. 负债
C. 损益
D. 资本充足
[单选题]在中央委员会全体会议和常务委员会闭会期间，( )行使中央委员会的职权。
A.上级委员会
B.书记处
C.以上答案都错
[单项选择]董事会秘书为证券公司的（）。
A. 管理人员
B. 高级管理人员
C. 监事会成员
D. 股东大会成员
[多项选择]若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在（）的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。
A. 监事会提议召开
B. 总经理
C. 持有公司10%以上股份的股东请求
D. 持有公司5%以上股份的股东请求
[单项选择]董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[多项选择]在年度报告“董事会报告”部分，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营情况。
A. 按发行类别分类的本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
[多项选择]在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营情况。
A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]中国工程咨询协会在理事会闭会期间的工作执行机构是( )。
A. 董事会
B. 会员代表大会
C. 理事会
D. 常务理事会
[单项选择]市党代表大会闭会期间党的领导机关是______
A. 市委常委会
B. 市政府
C. 市委员会
D. 市纪检委
[单项选择]公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1
[单项选择]在全国人民代表大会闭会期间，各专门委员会受( )的领导。
A. 全国人民代表大会办公厅
B. 全国人民代表大会常务委员会
C. 全国人民代表大会法律工作委员会
D. 全国人民代表大会调查委员会
[单项选择]（）在中国银行业协会会员大会闭会期间负责领导协会开展日常工作。
A. 理事会
B. 常务理事会
C. 秘书处
D. 监事会
[判断题]证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。
