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[多项选择]基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时,应了解基金管理人的()
A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 投资管理能力
D. 账户管理制度
[多项选择]基金销售机构对基金管理人进行审慎调查时,要了解基金管理人的( )等。
A. 市场品牌
B. 投资管理能力
C. 经营管理能力
D. 诚信状况
[单项选择]依据有关规定,基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查;同样,基金管理人在选择基金代销机构时,也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是:()。
A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 内部控制情况
D. 账户管理制度
[判断题]根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。 ( )
[多项选择]现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[多项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。
A. 注册资本不低于2000万人民币
B. 中国证监会规定的其他条件
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2
D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
[多项选择]基金代销机构的发展对基金的作用()。
A. 拓宽了基金销售渠道
B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所
C. 投资者能以更优惠的价格申购基金
D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金
[判断题]基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。()
[单项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A. 为参会者举办抽奖活动
B. 举办买基金送保险的活动
C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D. 宣传基金公司的过往业绩
[多项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A. 为参会者举办抽奖活动
B. 聘请这几年来知名度较高的,有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D. 宣传基金公司的过往业绩
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。()
[判断题]基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。( )
[单项选择]目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是()。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 商业银行
D. 基金销售公司
[判断题]基金的市场营销是实现基金管理公司及基金代销机构经营目标的核心活动之一。( )
[判断题]基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。 ( )
[判断题]基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。()