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[判断题]中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。（）
[多项选择]在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有（）。
A. 了解银行的业务和风险管理制度
B. 界定其主要的业务领域
C. 用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D. 列举风险产生的原因
E. 形成风险评估报告
[判断题]非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。（）
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（）
A. 监事
B. 经营管理主要负责人
C. 独立董事
D. 股东代表
[判断题]根据监管机构的规定，操作风险包括法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。( )
[单项选择]根据监管机构的规定，操作风险包括（），但不包括声誉风险和战略风险。
A. 效益风险
B. 失误操作
C. 法律风险
D. 价值降低风险
[单项选择]根据监管机构的规定，操作风险包含（）。
A. 声誉风险
B. 法律风险
C. 战略风险
D. 流动性风险
[判断题]银行风险监管指标设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。（）
[判断题]基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。（）
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个1作日
[单项选择]如果模型是用来计算与风险相对应的监管资本，则置信水平应该取监管机构所要求的( )。
A. 80%
B. 85%
C. 90%
D. 99%
[单项选择]依法对金融机构采取风险处置措施时，为保证风险处置措施的顺利实施，金融监管机构可以采取( )措施。
A. 申请法院中止对被整顿的金融机构的民事诉讼和执行程序
B. 申请法院暂缓对被整顿的金融机构的民事诉讼和执行程序
C. 通过行政手段阻止债权人获得被整顿的金融机构的财产
D. 允许债权人顺利获得被整顿的金融机构的财产
[单项选择]监管机构对银行的风险评级是以( )为目的。
A. 防范风险
B. 分析风险
C. 评估风险
D. 规避风险
[单项选择]监管机构要求商业银行可以使用三种操作风险资本计量方法，其中（）风险敏感度最高。
A. 替代标准法
B. 高级计量法
C. 标准法
D. 内部评级法
[单项选择]根据监管机构的要求，商业银行采用信用风险内部评级法高级法应当自行估计（）等风险因素。
A. 期限
B. 违约损失率
C. 违约频率
D. 违约概率
E. 违约风险暴露
[单项选择]监管机构根据CAMELS评极标准对银行进行风险监管评级时，下列哪类银行应当被评定为“综合评级2级”？（）
A. 此类银行不具备抵御经营环境起伏变化的能力，存在的问题可能会造成重大损失
B. 此类银行基本稳健，存在一些性质不是很严重且可在正常业务经营中改正的问题
C. 此类银行存在重大不遵守法律、法规的严重问题
D. 此类银行经营稳健，所需监管关注较少
[单项选择]根据监管机构的要求，商业银行可以使用三种操作风险资本计量方法，其中（）风险敏感度最高。
A. 标准法
B. 基本指标法
C. 高级计量法
D. 内部评级法
