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发布时间:2023-11-09 21:31:30

[判断题]实现客户交易结算资金严格的独立存管的,可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。()

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[判断题]实现客户交易结算资金严格的独立存管的,可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )
[单项选择]

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ.保障客户资产安全
Ⅱ.防止风险传递
Ⅲ.方便投资者
Ⅳ.有利于证券公司业务创新


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[判断题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
[多项选择]客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 中国证监会认可的其他资产托管机构
D. 基金公司
[判断题]客户交易的结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()
[判断题]客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账。”()
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度要求()。
A. 指定商业银行定期向客户提供报表
B. 指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额
C. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
D. 客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
[判断题]证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户签订客户信用资金存管协议。( )
[多项选择]证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行()等。
A. 前端控制
B. 后端控制
C. 计付利息
D. 清算交收
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管的作用体现在( )。
A. 保证客户资金安全
B. 维护投资者利益
C. 控制证券行业风险
D. 维护市场稳定
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。()
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有()。
A. 多银行制
B. 券商是会计、银行是出纳
C. 券商提供另路查询
D. 银行负责总分核对
[判断题]证券公司客户交易结算资金应当存放在证券登记结算公司,以每个客户的名义单独立户管理。()
[判断题]指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )
[判断题]结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

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