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[多项选择]证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[单项选择]下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
A. 经中国证监会核定为综合类证券公司
B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D. 中国证监会规定的其他条件
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。
A. 募集资金规模在50亿元人民币以下
B. 单个客户参与金额不低于100万元人民币
C. 客户人数在200人以下
D. 单个客户参与金额不高于100万元人民币
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A. 投资损失证券公司连带
B. 公平公正，诚实守信
C. 投资风险，客户自担
D. 健全制度，规范运作
[单项选择]证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。
A. 对赔偿客户投资损失做出承诺
B. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C. 通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。( )
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 为客户存取保证金
D. 中国证监会规定的其他服务
[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。
A. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D. 经中国证监会核定为创新类证券公司
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。( )
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。( )
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。
A. 最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚
B. 净资本不低于人民币5亿元
C. 具有20家以上的营业部，且布局合理
D. 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
