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[单项选择]下列各项中，（）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 将客户的资金和证券出借或抵押
B. 以低于客户委托的买入价格买进指定股票
C. 诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 向客户保证交易收益
[多项选择]根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。
A. 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B. 诱导客户进行不必要的证券买卖
C. 接受投资者的电话委托
D. 为客户内幕交易提供方便
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户证券交易提供融资、融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C. 对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[单项选择]下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有（）。
A. 违反规定为客户开立账户
B. 假借客户名义买卖证券
C. 客户资金不足而接受其买入委托
D. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A. 挪用客户的证券或资金而造成的风险
B. 假借客户名义买卖证券而造成的风险
C. 通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D. 挪用公款买卖证券而造成的风险
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B. 违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易
C. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
[多项选择]以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
[单项选择]下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A. 交易物的不变性
B. 客户资料的保密性
C. 客户指令的权威性
D. 证券经纪商的中介性
[判断题]从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。
[单项选择]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A. 提高证券交易印花税标准
B. 在批准的营业场所之外接受客户委托
C. 为非上市公司提供股份转让服务
D. 挪用客户交易结算资金
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]以下不属于证券经纪商中介性特征的是（）。
A. 证券经纪商不以自有资金进行证券买卖
B. 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
C. 证券经纪商充当证券买方的代理人
D. 证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券
[判断题]将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险。（）
[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
