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[多项选择]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。
A. 自营总规模的控制
B. 资产配置比例控制
C. 项目集中度控制
D. 单个项目规模控制
[判断题]证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[多项选择]根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有( )。
A. 建立运作流程
B. 确定运作原则
C. 多人负责清算
D. 控制运作风险
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
[多项选择]证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季度编制库存证券报表
D. 每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（）
[判断题]自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
[单项选择]
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，（）应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（）行为，将面临监管机构的行政处罚。
A. 划转期货保证金
B. 未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C. 代理客户进行期货交易
D. 为客户从事期货交易提供担保
