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发布时间:2024-02-12 01:47:00

[判断题]在集合资产管理合同中,托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,同时保护集合计划资产的安全。()

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[判断题]在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()
[判断题]根据集合资产管理合同的约定,客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。( )
[多项选择]集合资产管理合同由()共同签署。
A. 证券公司
B. 资产托管机构
C. 单个客户
D. 证券交易所
[多项选择]集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列()投资行为。
A. 将集合计划资产中的债券用于回购
B. 将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C. 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%
[判断题]集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,可向委托人保证最低收益。()
[判断题]集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。()
[判断题]集合资产管理合同的前言应说明:委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本合同和集合计划说明书全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利,且保证最低收益。( )
[判断题]证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
[判断题]集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。()
[判断题]证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少每月披露一次集合计划份额净值。()
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
[判断题]集合资产管理计划中形成的相应文件,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于10年。()
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。()
[单项选择]

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

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