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[多项选择]证券公司从事代理业务，不得（）。
A. 代客户收付期货保证金
B. 代理客户进行期货结算或者交割
C. 协助办理开户手续
D. 代理客户进行期货交易
[判断题]证券公司从事IB业务，不得直接代理客户进行期货买卖。（）
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。
[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )
[单项选择]
证券公司开展自营业务的条件包括（）。
Ⅰ.证券公司从事自营业务，雲要取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。
[判断题]证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。
A. 2亿元
B. 3亿元
C. 5亿元
D. 8亿元
[判断题]证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。( )
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户从事期货交易
C. 划转期货保证金
D. 代期货公司收付期货保证金
