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发布时间:2024-02-15 20:07:56

[多项选择]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有()。
A. 有20家以上营业部,并且布局合理
B. 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C. 最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D. 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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[单项选择]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有()家以上营业部,并且布局合理。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( )
[多项选择]下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。
A. 具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B. 具有20家以上的营业部,且布局合理
C. 最近年度净资本不低于人民币2亿元
D. 最近2年内不存在重大违法违规行为
[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。
A. 5亿元
B. 2亿元
C. 8亿元
D. 10亿元
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A. 具有16家以上的营业部,且布局合理
B. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D. 最近年度净资本不低于人民币5亿元
[判断题]证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证监会批准。
[判断题]代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务。( )
[判断题]根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》,证券公司接受投资者委托办理股份转让业务,投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )
[多项选择]证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有()。
A. 各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B. 证券公司不得自营所主代办公司的股份
C. 股份转让以“手”为单位一手等于100股
D. 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
[单项选择]按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A. 5%
B. 7%
C. 3%
D. 10%
[多项选择]关于证券公司代办股份转让服务业务,以下描述中正确的有( )。
A. 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
B. 股份转让以手为单位,1手等于100股
C. 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
D. 股份转让的转让日为每周星期一至星期五
[多项选择]我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A. 原STAQ系统挂牌的公司
B. 原NET系统挂牌的公司
C. 上海证券交易所退市的公司
D. 深圳证券交易所退市的公司

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