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[判断题]发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明。( )
[多项选择]律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为( )。
A. 肯定性意见
B. 否定性意见
C. 保留意见
D. 拒绝表示意见
E. 模糊意见
[判断题]上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。（）
[单项选择]首次公开发行股票时，发行人应披露近（）内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。
A. 5年
B. 3年
C. 2年
D. 1年
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
A. 期货公司经理
B. 控股公司经理
C. 控股股东
D. 实际控制人
[单项选择]设立保险公司应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。
A. 五千万
B. 二亿元
C. 三亿元
D. 五亿元
[判断题]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。( )
[判断题]申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）
[判断题]申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）
[单项选择]首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向（）提出整改意见。
A. 期货公司总经理或相关责任人
B. 期货公司董事长或董事会
C. 期货公司股东大会
D. 期货公司监事会
[单项选择]商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为，应由（）依据相应的法律法规予以行政处罚。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 中国银行业协会
[判断题]证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承担法律责任。
[单项选择]根据《保险销售从业人员监管办法》，保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的，应当立即予以纠正，并向（）派出机构报告。
A. 保险行业协会
B. 保险公司
C. 保监会
D. 消费者协会
[判断题]证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当向中国证监会、证券交易所报告。( )
[判断题]证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。( )
[判断题]基金托管人发现基金管理人的投资运作存在违法违规的情况，应及时以口头形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）
[不定项选择]张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。
A. 王某
B. 赵某
C. 张某
D. 李某
