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[多项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。
A. 注册资本不低于2000万人民币
B. 中国证监会规定的其他条件
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2
D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
[单项选择]下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是()。
A. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B. 注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于()人,且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[判断题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。( )
[单项选择]专业基金销售机构申请的基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于()人,且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于()。
A. 1000万
B. 1500万
C. 2000万
D. 3000万
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以办理基金销售业务。( )
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()
[判断题]独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。
[判断题]我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。()
[不定项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务应满足的条件包括()。
A. 注册资本不低于3000万元人民币
B. 最近三年没有代理投资者从事证券买卖的行为
C. 高级管理人员取得基金从业资格
D. 持续从事证券投资咨询业务三个以上会计年度
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于
____
万元人民币,且最近
____
年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000;3
B. 3 000;2
C. 2 000;2
D. 3 000;3
[判断题]我国叮以从事基金代销业务的机构包括证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司三类。( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。()
[判断题]基金销售活动的业务主体是基金管理人,商业银行,证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构在取得业务资格后方可从事代销活动。()
[单项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A. 为参会者举办抽奖活动
B. 举办买基金送保险的活动
C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D. 宣传基金公司的过往业绩
[多项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A. 为参会者举办抽奖活动
B. 聘请这几年来知名度较高的,有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D. 宣传基金公司的过往业绩