更多"[单选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办"的相关试题:
[多选题]加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[单选题]银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，
A.柜员
B.客户经理
C.大堂经理
D.拟离职人员
[多选题]多项选择题认真落实员工异常行为排查有关要求，加强对基层员工异常行为排查管理，对职能部门移交的问题线索深入核查，发现异常线索，（ )。重要事项立即向省行报告。
A.深入核查
B.及时处置
C.化解风险
D.重要事项
[多选题]多项选择题核准人员异常行为排查，管辖行应通过（）等方式，检查了解基层网点异常行为排查是否到位
A.调阅异常行为排查相关工作资料
B.访谈了解
C.问卷调查
D.上门家访
[单选题]单选:各行要加强对派驻业务经理异常行为的监控，每年至少开展（ ）次思想行为排查。
A.4
B.3
C.2
D.1
[多选题]员工异常行为排查重点关注员工以下两类行为：
A.涉嫌案件的行为
B.可能造成损失的行为
C.存在隐患可能诱发案件的行为
D.风险较大的行为
[单选题]单选:日常观察是员工异常行为排查的重要手段。排查工作责任人要观察员工日常的思想、情绪、行为变化，了解员工的工作圈、生活圈、（ ）、消费圈、投资圈等情况，再通过动态摸排，甄别员工有无异常行为。
A.亲友圈
B.朋友圈
C.社交圈
D.牌友圈
[多选题]员工异常行为排查的形式主要有（ ）。
A.日常排查
B.专项排查
C.全面排查
D.定向排查
[判断题]员工异常行为排查应坚持分级管理、逐级负责。各级单位及部门坚持谁主管、谁负责，谁排查、谁负责。
A.正确
B.错误
[多选题]多项选择题按照有关工作要求，认真开展员工异常行为排查，发现异常线索及时报告，录入系统，并配合上级监察部门（人员）采取必要( )。
A.立即报告
B.管控措施
C.防控风险
D.以上都是
[单选题]单选题常态化组织开展员工异常行为排查，对职能部门移交的问题线索深入核查，对查实违纪违纪问题（ )，运用监督执纪“四种形态”分类处置。
A.开除
B.记过
C.警告
D.启动问责流程
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)员工异常行为排查的形式主要有（ ）。
A.日常排查
B.专项排查
C.全面排查
D.定向排查
[单选题]单选:加强对派驻业务经理异常行为的监督,应( )至少开展一次思想行为排查。
A.每月
B.每季
C.每年
D.每日
[多选题]银行业金融机构应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对（ ）的不定期排查机制。
A.关键岗位
B.管理环节
C.重点问题
D.理财业务
[判断题]案件风险排查的内容应当覆盖主要业务领域、重点管理环节，员工异常行为不属于排查的内容。
A.正确
B.错误
[多选题]要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移。要加强应急救援工作，最大限度减少（）。
A.人员伤亡
B.财产损失
C.职业病
D.事故
[判断题]隐患排查的最有效途径是企业制定正向激励措施和隐患排查机制。( )
A.正确
B.错误
