更多"[判断题]证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()"的相关试题:
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证券交易所备案。()
A.正确
B.错误
[判断题]根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。 ()
A.A
B.B
[多选题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业 务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。 ( )
A.A
B.B
[单选题]柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.其营业柜台
[单选题]证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖( )。
Ⅰ.境内上市交易的股票
Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ.商业银行理财产品收益权
Ⅳ.证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多选题]公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
[单选题]()是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务
[单选题]证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下