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[判断题]客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作发现非自然人客户股权或者控制权复杂等高风险情形的,应及时调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度。
A.正确
B.错误
[判断题]保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构进行客户身份识别时,要登记自然人客户的“身份基本信息”,其内容包括 ( )
A.姓名、性别
B.国籍
C.职业
D.住所地或者工作单位地址
E.联系方式
F.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
[判断题]客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有（）。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
[单选题]对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每( )进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高中低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题]对于低风险等级客户，金融机构应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。
A.三个月
B.半年
C.一年
D.三年
[单选题]在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是（）原则。
A.全面性
B.持续性
C.审慎性
D.重点识别
[单选题]对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
[判断题]营运与渠道管理部作为客户主管部门在业务开展中落实客户身份识别、风险客户管控等反洗钱工作要求，配合反洗钱主管部门切实开展反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[单选题]重新识别客户身份后,对于客户风险等级,金融机构应( )
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
[多选题]对高风险客户或者高风险账户持有人，本行应在客户身份识别要求的基础上采取强化措施，包括但不限于（ ）等，并加强对其金融交易活动的跟踪监测和分析排查。
A.进一步获取客户及其受益所有人的身份信息
B.适当提高信息的手机或更新频率
C.深入了解客户的经营活动状况、财产或资金来源
D.询问与核实交易的目的和动机
E.适当提高交易监测的频率及强度
F.提高审批层级
[判断题]在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。 ( )
A.正确
B.错误
