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[判断题]同一投资人及其关联方、一致行为人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过3家，或控股商业银行的数量不得超过2家。
A.正确
B.错误
[单选题]同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过（）家，或控股商业银行的数量不得超过1家。
A.2.0
B.3.0
C.4.0
D.5.0
[判断题]根据《商业银行理财子公司管理办法》规定，同一投资人及其关联方、一致行动人参股银行理财子公司的数量不得超过2家，或者控股银行理财子公司的数量不得超过2家。
A.正确
B.错误
[判断题]投资人及其关联方、一致行为人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额百分之五以上的，应当事先报银监会或其派出机构核准。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《商业银行股权管理暂行办法》规定，投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额()以上的，应当事先报银监会或其派出机构核准。
A.A、百分之三
B.B、百分之四
C.C、百分之五
D.D、百分之六
[单选题]《商业银行股权管理暂行办法》规定的法律责任中，投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额()的，应当在取得相应股权后十个工作日内向银监会或其派出机构报告。
A.A百分之一以上、百分之五以下
B.B百分之三以上、百分之五以下
C.C百分之一以上、百分之四以下
D.D百分之三以上、百分之五以下
[单选题]同一投资人及其关联方、一致行动人参股银行理财子公司的数量不得超过（）家
A.1.0
B.2.0
C.3.0
D.4.0
[多选题]商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其（）作为自身的关联方进行管理。
A.实际控制人
B.最终受益人
C.控股股东
D.关联方
E.一致行动人
[多选题]关联方识别认定牵头部门要（），每年至少开展一次关联方信息核查工作，核实确定后的关联方名录经董（理）事会审议通过后十个工作日内报告属地监管部门，抄送省联社。多选题】
A.A借助客户经理调查
B.B工商登记信息核査
C.C年报报告信息筛査及其他渠道信息
D.D细化关联方识别与认定、关联交易种类与定价
[单选题]“以非关联方之间进行的与关联交易相同或类似业务活动所收取的价格作为关联交易的公平成交价格”,这一转让定价方法被称作( )。
A.可比非受控价格法
B.再销售价格法
C.成本加成法
D.交易净利润法
[单选题]保险公司承保单个履约义务人及其关联方的自留责任余额不得超过上一季度末净资产的（ ）
A.0.02
B.0.03
C.0.04
D.0.05
[单选题]融资性担保公司对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.0.3
[单选题]担保公司的保证额度对对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的 ( ).
A.0.1
B.0.15
C.0.2
D.0.25
[判断题]开立保证金账户的客户及其关联方不得为联合国、欧盟或美国等制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及洗钱相关风险名单内的企业或个人；不位于被联合国、欧盟或美国等制裁的国家和地区。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理。
A.正确
B.错误
[多选题]新增单一法人股东持股比例不得低于()%,单个境内非金融机构及其关联方、一致行动人合计投资入股比例不得超过法人机构股本总额的()%,法律法规及监管部门另有规定的除外。
A.1
B.2
C.3
D.5
E.10
