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[单选题]‗年贵州银监局对确定是银行业金融机构自查发现的案件，在领导责任追究上原则上（ ）。
A.免于处罚
B.不再处罚
C.不再上追两级
D.不追究责任
[单选题] 全面开展风险排查, 各银行业金融机构自查覆盖面( )。
A.30％
B.50％
C.80％
D.100％
[判断题]全面开展风险排查，各银行业金融机构自查覆盖面为100％。
A.正确
B.错误
[多选题]根据监管规定,哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形?
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
[单选题]根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?
A.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B.银行业金融机构按照监管部门的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[多选题]银行业金融机构要通过冠字号码查询工作自查，( )。
A.A、建立责任追究制度
B.B、健全监管机制
C.C、完善内控机制
D.D、优化业务流程
[多选题]自查发现、主动揭露案件的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员：
A.免予处理
B.从轻处理
C.减轻处理
D.不予处理
[判断题]银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于自然人或单位涉嫌犯罪的案件。
A.正确
B.错误
[多选题]根据监管规定,哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形?(0.29分)
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
[多选题]银行业金融机构对冠字号码记录管理，要从（）等方面开展自查。
A.制度落实；
B.机具性能；
C.业务处理；
D.操作流程。
