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发布时间:2023-11-01 00:12:22

[单选题]证券公司从事期货交易的中间介绍业务,可以()
A.为客户从事期货交易提供融资
B.代客户收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.协助客户办理开户手续

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[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行, 保证期货交易数据传送的安全和独立。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的( )和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开
[单选题]关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务,下列情形,不是证券公司必须告知客户的事项的是( )。
A.解释期货交易的方式
B.证券公司与期货公司的控股关系
C.解释期货交易的风险
D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系
[单选题]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全(  )。 Ⅰ.合规检查制度 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.风险隔离制度 Ⅳ.技术系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,应当在其经营场所显著位置或者其网站公 开的信息包括()。 Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.期货市场行情 Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。
A.中国期货业协会
B.商务部
C.国务院国有资产监管机构
D.中国证监会相关派出机构
[单选题]证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列(  )服务。 Ⅰ.间接为期货交易提供担保 Ⅱ.代客户保管交易密码 Ⅲ.为期货交易提供融资 Ⅳ.提供期货行情信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为( )。
A.资产管理业务
B.经纪业务
C.中间介绍业务
D.融资融券业务

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