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[单选题]任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
[单选题]证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.20
B.50
C.10
D.30
[单选题]（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
I经营管理
II财务状况
III风险控制指标
IV客户资产安全
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]未经（ ）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
A.工商行政管理机关
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行
[判断题] 未经银监会批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动，但是银行业金融机构设立分支机构不需要银监会的批准。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]未经银监会批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动，但是银行业金融机构设立分支机构不需要银监会的批准。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。
A.期货市场禁止进入者
B.期货市场不受欢迎者
C.期货市场违法者
D.期货市场不能接受者
