更多"[多选题] 有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构"的相关试题:
[判断题] (判断题)证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列项目中，属于资产管理业务的是（ ）。
Ⅰ．单一资产管理
Ⅱ．专项资产管理
Ⅲ．定向资产管理
Ⅳ．集合资产管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题] (判断题)证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[单选题]证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证券登记结算公司
D. 中国证监会和证券交易所
[单选题]下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ、专门委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[多选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划
[单选题] 证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 某证券公司办理集合资产管理业务,可以接受()的资产。
A. 客户A现金100万元人民币
B. 客户C货币资金50万元人民币
C. 客户B股票和债券市值1000万元人民币
D. 客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币
[单选题] 我国证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[单选题]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A. 4000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 2000万元
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托,管理客户的资产。证券投资顾问也可以代理委托人从事证券投资。
A.正确
B.错误
