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[单选题]如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术所获得的，（ ）应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查。
A.基金份额持有人
B.基金注册登记机构
C.中国证券投资基金业协会
D.基金托管人
[判断题]基金资产估值的责任人是基金管理人，基金管理人通过估值技术获得所持证券公允价值的，其所采用的估值技术的合理性、合法性等由基金管理人负责，基金托管人不负有审查责任。（）
A.正确
B.错误
[单选题]承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率为（ ）。
A.租赁合同中规定的利率
B.使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率
C.银行同期贷款利率
D.出租人出租资产的租赁内含率
E.5年期以上国债利率
[单选题]承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是（ ）。
A.银行同期贷款利率
B.租赁合同中规定的利率
C.出租人出租资产的无风险利率
D.使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率
[单选题]承租人对融资租人的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率为（ ）。
A.A：租赁合同中规定的利率
B.B：使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率
C.C：银行同期贷款利率
D.D：出租人出租资产的租赁内含率
E.E：5年期以上国债利率
[判断题]证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按公允价值计算的总金额。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有()。
A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万人民币
B.其他债券单笔买卖申报数量应不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币
C.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
D.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（ ）
Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性
Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节
Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]我国证券交易所采用的交易方式为()。
A.做市商制
B.专家经纪人制
C.自助方式
D.经纪制
[单选题]我国证券交易所采用的竞价方式为（ ）。
A.单独竞价方式和连续竞价方式
B.集合竞价方式和间断竞价方式
C.单独竞价方式和间断竞价方式
D.集合竞价方式和连续竞价方式
[单选题]我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。
A.单独竞价方式和连续竞价方式
B.集合竞价方式和间断竞价方式
C.集合竞价方式和连续竞价方式
D.单独竞价方式和间断竞价方式
[单选题]交易所上市的不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按（ ）估值。
A.市场价值
B.合同价格
C.第三方机构
D.成本
[多选题]某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（ ）。
A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B.该基金持有人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元
D.该基金合同期限为12年
