更多"[多选题]关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有( )"的相关试题:
[多选题]关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有( )
A.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出
B.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
C.擅自改变用募集资金途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
D.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
[单选题]关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有()。
Ⅰ公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出
Ⅱ公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅲ擅自改变募集资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
Ⅳ改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有( )。
Ⅰ.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出
Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅲ.擅自改变募集资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是( )。
Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的,不得公开发行新股
Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有( )。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动
B.公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会作出决议
C.公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,不得再次发行公司债券
[单选题]上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金适用的文件不包括()。
A.募集资产投资项目的审批、核准或者备案文件
B.申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
D.申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案
[单选题]下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中,错误的有( )。
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的,给予市场禁入处罚
③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款
A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有( )。
①责令改正
②对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法的,给予市场禁入处罚
④中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布
A.②④
B.①②
C.③④
D.①④
[单选题]根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
[单选题]根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括( )。
①公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
②改变资金用途,必须经股东大会做出决议
③擅自改变用途未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②
[多选题]关于公开发行证券公司债券的募集说明书,下列说法中正确的有()。
A.第20号准则的规定是对募集说明书信息披露的最低要求
B.募集说明书的有效期为6个月,自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算
C.发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限,但至多不超过1个月
D.发行人可采用相互引证的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免重复,保持文字简洁
[单选题]下列关于证券公开发行的说法,正确的有(??)。
Ⅰ.公开发行证券,不得采用变相公开方式
Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的,为公开发行
Ⅳ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]下列关于公开发行证券的说法,错误的是( )。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
[单选题]下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出