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[单选题]21． 业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的（ ）。
A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线
[单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的( )。
A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度 【命题依据】第四章第二节
[判断题]合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。（）
A.正确
B.错误
[判断题]应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度，严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容。（）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]在内控合规组织体系中， 负责制定书面的合规政策， 贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议， 有效管理全行合规风险的机构是（ ）。
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.首席合规官
[判断题]合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责, 与其他部门和其他岗位人员没有关系。( )
A.正确
B.错误
[单选题]在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是( )。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 首席合规官 【命题依据】第四章第二节
[单选题]合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（ ）或其派出机构报告。
A.银监会
B.银监局
C.银监分局
D.银监办
[判断题]银行业金融机构合规管理部门为案防工作的牵头部门，部门负责人为直接责任人。
A.正确
B.错误
[单选题]在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是( )。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 首席合规官 【命题依据】第四章第二节
[单选题]各银行业金融机构要以合规管理为核心，认真开展“合规管理年”活动，分别在2017年（ ）、6月30日、12月30日前将活动实施方案报属地监管部门。
A.3月20日
B. 3月30日
C.4月20日
D. 4月30日
[单选题]银行业金融机构应当设立（ ）合规总监或指定（ ）高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
A.1名，2名
B.2名，2名
C.1名，1名
D.2名,1名
[判断题]合规总监应纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要事前向银监会或其派出机构报告。
A.正确
B.错误
