更多"[判断题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法(20"的相关试题:
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法》,合规员履行以下内控职责( ):
A.负责本支行合规管理工作,包括但不限于法律法规的上传下达及规章制度的梳理培训、案件风险排查、合规述职及评价、合规文化建设等。
B.负责本支行业务的内控措施管理工作,包括但不限于授权管理、问题整改、风险提示等。
C.负责本支行的反洗钱管理工作,包括但不限于推进洗钱风险评估,实施反洗钱风险控制,开展反洗钱风险识别工作等。
D.负责组织开展本支行合规类检查工作,监督具体业务条线专项检查工作。
E.负责本支行的面签工作。
F.负责做好内控合规、案防管理、风险管理等方面工作情况报告的报送工作。
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法(2019年版)》规定,内控管理报告根据报告内容、途径及频率分为:
A.季度报告
B.年度报告
C.不定期简报
D.定期简报
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司合规员管理办法(2019年版)》规定,一级支行及总行部门的合规员管理职责包括以下哪些方面()
A.负责合规员的日常管理工作、岗位级别评定
B.负责合规员的选聘与退出
C.开展合规员的日常巩固培训
D.负责合规员日常履职情况监督及考核评分工作
E.其他应履行的职责
[单选题]总行部门和一级支行于当月_____日前,根据实际工作需要,填写《中山农村商业银行股份有限公司电子设备及耗材预领表》,并将电子文档通过申领单位公共邮箱报送科技部。
A.5
B.10
C.25
D.30
[多选题]农村商业银行分行在分行所在地辖区内设立支行,其()按照农村商业银行在注册地辖区内设立支行的相关规定执行。
A.行政许可条件
B.程序
C.事权划分
D.时限
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司大额交易和可疑交易报送操作规程(2020年版)》,中山农商银行发现或者有合理理由怀疑()与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,均应当提交可疑交易报告。
A.客户
B.客户的资金或者其他资产
C.客户的交易
D.客户的交易或者试图进行的交易
[单选题]《安徽农村商业银行系统信贷业务档案管理办法》规定,信贷业务档案涉及农村商业银行、支行和借款人的商业秘密,信贷档案管理员、调阅人员需严格执行( )制度。
A.A、保密
B.、调阅
C.、保管
D.、销毁
[单选题]对于城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用杜、民营银行等地方法人银行业金融机构办理的延期期限不少于6个月的普惠小微企业贷款,人民银行通过货币政策工具,按照延期贷款本金的( )给予激励,激励资金总额控制在国务院批准的额度内。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%