更多"[单选题]风险管理部门负责密切关注其他各类风险的情况，在各类风险相互转"的相关试题:
[多选题]对于洗钱风险等级为“中风险”的产品，应密切关注其资金和交易行为，实施有效风险控制措施，包括但不限于（ ）。
A.严格客户身份识别
B.加强业务审核
C.交易持续监控
D.更为严格的尽职调查
[简答题]各级行要密切关注辖内信用风险事件发生情况，扎实做好信用风险监测和预警工作。坚持的原则有哪些？
[多选题]银行机构面临的各类风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、( )、以及其他风险。
A.国别风险
B.银行账簿利率风险
C.声誉风险
D.战略风险经营管理战略类
E.信息科技风险
[单选题]()主要负责审议全面风险管理报告和审批全面风险及各类重要风险的信息披露，督导高级管理层落实和处置风险事件。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部
[多选题]代理社要承担风险管理的主要责任，密切关注借款人财务状况和经营情况，及时召开社团会议议定重大事项处理意见，社团会议每（）至少召开一次，社团贷款形成不良的每（）年至少召开一次。
A.年
B.半年
C.季
D.月
[多选题]法人机构在票据贴现交易后应当密切关注客户经营情况、风险状况、资金应用，加大监测力度，严禁贴现资金用于()等违规用途。
A.洗钱
B.恐怖融资
C.流入股市、房市
D.承兑保证金
E.回流出票人（前手）
[判断题]银行业金融机构应当根据监管要求密切关注涉恐人员名单，及时对本机构客户和交易进行风险排查，依法采取相应措施。
A.正确
B.错误
[判断题]对于主动退出限制类、淘汰类产业客户群体，要密切关注借款人经营风险、现金流覆盖情况，要高度关注环保等部门可能采取的紧急措施导致的突发事件风险，同时要加强对第二还款来源的贷后检查，采取妥善措施确保债权安全。
A.正确
B.错误
[多选题]企业应从有关部门及时获取()和()的相关信息,密切关注、识别所在地及周边风险源。
A.涉油(气)犯罪
B.暴力恐怖袭击
C.生产安全事故
D.自然灾害
[单选题]综合运用 C3 和其他各类信息渠道， 有效识别、 判断信贷风险， 审核确认风险信号的是各级行（ ）。
A.信贷管理部门
B.风险管理部
C.客户部门
D.内控合规部
[判断题]借款人在我行的部分表内高风险业务分为关注类，则其他所有业务分类不应高于关注类，包含特别授信业务和表外信贷业务。
A.正确
B.错误
[多选题]风险管理的全面性：覆盖各主要风险，对信用风险、市场风险、（）声誉风险等各类风险进行持续的监控。
A.流动性风险
B.操作风险
C.国家风险
D.法律风险
[单选题]审计证据的充分性与审计风险水平密切相关,可以接受的审计风险水平越低,所需证据的数量(____)。
A.越多
B.越少
C.足够多
D.尚可
[判断题]金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。
A.正确
B.错误
[判断题]从狭义上讲，法律风险主要关注银行所签署的各类合同、承诺等法律文件的有效性和可执行力。
A.正确
B.错误
[判断题]理财产品运作过程中存在的各类风险，包括本金兑付风险、市场风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、信用风险、产品复杂度风险、操作风险及其他潜在风险。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当审慎评估信用风险、市场风险、操作风险和声誉风险等其他类别风险对流动性风险的影响。
A.正确
B.错误
