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[判断题]合规是银行内部的一项核心的风险管理活动。
A.正确
B.错误
[多选题] 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与 的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。( )
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.其他风险
[单选题]以下哪项不属于巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》中关于合规风险管理部门的独立性表现？（）
A.由一名集团合规官或合规部门负责人全面负责协调商业银行的合规风险管理
B.合规风险管理人员的报酬应与银行经营绩效脱钩
C.合规部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
D.合规部门的负责人由其他部门负责人兼任
[判断题]合规审核是商业银行合规风险管理的一项重要内容，是通过对一件件具体事项的审核来保证商业银行合规经营
A.正确
B.错误
[判断题]合规政策是商业银行构建合规风险管理体系，制定合规风险管理制度、合规手册、员工行为准则等活动的重要依据。
A.正确
B.错误
[判断题]合规论证是指对商业银行内部各机构在经营管理活动中遇到的合规风险问题，依据法律法规和规章制度的规定，所提供的分析与认证。
A.正确
B.错误
[多选题]根据巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》的要求，合规风险管理部门的独立性主要体现在以下哪几个方面？（）
A.合规风险管理部门应在商业银行内部享有正式地位
B.在合规部门员工特别是合规部门负责人的职位安排上，应避免他们的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.应由一名集团合规官或合规部门负责人全面负责协调商业银行的合规风险管理
D.合规部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
E.合规风险管理人员的报酬应与银行经营绩效脱钩
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称的合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
A.员工
B.团队
C.部门
D.岗位
[单选题]（）是商业银行构建合规风险管理体系，制定合规风险管理制度、合规手册、员工行为准则等活动的重要依据？
A.合规文化
B.合规政策
C.合规理念
D.合规管理原则
[判断题]商业银行董事会应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.正确
B.错误
[多选题]依据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价。
A.全面性
B.适当性
C.充分性
D.有效性
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[多选题]依据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在（）方面的职责。
A.合规风险评估
B.内部控制评价
C.合规性测试
D.合规审计
[判断题]40.外商独资银行、中外合资银行应当设置独立的风险管理部门、合规管理部门和内部审计部门。外国银行分行应当指定专门部门或者人员负责合规工作。
A.正确
B.错误
[判断题]所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。
A.正确
B.错误
[多选题]133.农村银行应根据实际设立授信审批、风险管理、法律合规、不良资产管理等风险管理岗位或部门，建立（ ）的全面风险管理组织架构。
A.分工明确
B.职责清晰
C.相互制衡
D.运行高效
[判断题]商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
A.正确
B.错误
