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[判断题]中国人民银行分支机构金融消费权益保护部门经甄别认为疑似违法违规金融营销宣传线索属于其他金融管理部门、行政管理部门职责的,可以依托金融营销宣传管理协作机制依法处置。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行分支机构金融消费权益保护部门经甄别认为疑似违法违规金融营销宣传线索属于本辖区中国人民银行监管职责范围的,应当依法处置。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 获取违法违规线索的几种方式()
A. 受理举报投诉
B. 上级交办任务
C. 人工综合分析
D. 系统自动预警
[单选题]专卖内管信息系统预警生成由主动获取违法违规线索、( )两部分构成。
A.人工设置预警
B.自动获取违法违规线索
C.系统自动预警
D.人工输入预警
[单选题] 根据卷烟违规经营线索调查处理指引要求,对于一般卷烟违规经营线索(线索指向较明确、涉及范围较广、异常品规较集中、异常零售户涉及3个及以上线路,时间跨度在一个月以上),应在()个工作日完成调查。
A.1
B.3
C.5
D.7
[单选题] 根据卷烟违规经营线索调查处理指引要求,对于简单卷烟违规经营线索(线索指向较明确、涉及范围小、异常品规单一、异常零售户集中、时间跨度在一个月内),应在()个工作日完成调查。
A.1
B.3
C.5
D.7
[单选题] 根据卷烟违规经营线索调查处理指引要求,对于复杂卷烟违规经营线索(线索指向模糊、异常品规4个以上且单个品规数量占比均在30%以下,涉案卷烟条码可追溯程度30%以下,或者较难锁定异常时间跨度和片区)的卷烟违规经营线索,应在()个工作日完成调查。
A.7
B.3
C.5
D.10
[判断题]各级内部审计机构审计计划、审计报告、审计发现问题、整改落实情况以及违规违纪违法问题线索移送等事项，在向本级党委（党组）及董事会报告的同时，应向上一级内部审计机构报告，审计发现的重大损失、重要事件和重大风险应及时向集团总部报告。
A.正确
B.错误
[填空题]专卖内管工作人员要认真负责地调查核实有关内部违法违规线索,( )地查明情况。
[判断题]重点关注和防控可疑人员在营业场所从事违法违规活动或超长时间逗留，发现问题应立即制止，并予劝离，情节严重的应向上级行及时报告。
A.正确
B.错误
[判断题]拟按照违法违规行为类型进行行政处罚的，可以采取抽样的方法证明违法情节轻重程度等违法违规事实并回溯违法所得总额等事实。
A.正确
B.错误
[单选题]市场上非法流通的卷烟根源在( ),要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。( )
A.外部市场
B.行业内部
C.消费者
D.零售户
[填空题]各级派驻机构可通过( )、举报投诉、市场信息反馈及真烟案件等渠道获取内部违法违规线索。
[多选题]关于基金销售账户业务，以下属于机构营业部职责的有（ ）
A.负责投资者的基金交易账户签约、解约与日常维护工作
B.负责基金销售账户资金的正常清算
C.负责投资者的TA账户的开立、撤销与日常维护工作
D.本行规章制度规定的其他工作职责
[单选题]在停歇业期间仍在订购卷烟的,县级局专卖内管部门( )就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。
A 当天 B 3日内 C 5日内 D 7日内
