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[单项选择]（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[判断题]商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
A. 高级管理人员
B. 各级管理层
C. 法律与合规部门
D. 所有员工（包括高级管理层）
[判断题]有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供
[单项选择]负责市场风险管理的部门应当职责明确，与（）保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
A. 客户经理
B. 承担风险的业务经营部门
C. 审查人
D. 审计部门
[单项选择]（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A. 监事会
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 部门负责人
[单项选择]对任何单项要素监管评级结果为4级以下的银行，应当及时与银行董事会和高级管理层成员举行会谈，要求其采取措施（）。
A. 提高经营水平
B. 提高管理水平
C. 提高盈利水平
D. 降低风险水平
[判断题]商业银行应建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督。
[单项选择]（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 普通员工
[单项选择]董事会、监事会和高级管理层各自独立行使相应职责，风险管理职能与风险承担职能清晰分离，在授权、报告路径和资源等方面为风险管理职能有效履行予以充分保障，这是全面风险管理遵循的基本原则中的（）。
A. 匹配性原则
B. 重要性原则
C. 独立性原则
D. 全面性原则
E. 统一性原则
[判断题]承担风险的业务经营部门应保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
[单项选择]根据《商业银行内部控制评价试行办法》的规定，商业银行应建立以（）、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
A. 职工代表大会
B. 工会
C. 新闻发布会
D. 股东大会
[单项选择]董事会和高级管理层应准确认识金融创新活动的风险，定期评估、审批金融创新活动的政策和各类新产品的（），使金融创新活动限制在可控的风险范围之内。
A. 操作规程
B. 审批权限
C. 风险限额
D. 审批流程
[单项选择]支付延期付款利息应当申报在“收益－投资收益－其他投资收益－借款及其它债务利息支出”项下，国际收支交易编码为“302031”，交易附言注明：支付（）项下延期付款利息。
A. 货物贸易
B. 服务贸易
C. 转口贸易
[单项选择]偿还借款利息时应当申报在“收益－投资收益－直接投资收益－归还母公司/子公司、附属及关联方借款利息支出”项下，国际收支交易编码为“302013”，交易附言注明：（）
A. 偿还母公司贷款利息
B. 偿还贷款利息
C. 投资收入
[单项选择]农业投资的收益率应当（）全社会的投资收益率，否则农业部门即使产生了利润也不会向农业投资转化。
A. 大于或等于
B. 小于或等于
C. 等于
D. 小于
[单项选择]高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。
A. 分管行长（或分管总经理）
B. 一线员工
C. 行长（或总经理等）
D. 内控人员
[单项选择]董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
