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[单项选择]商业银行关联交易控制委员会的日常事务由商业银行()负责。未设立董事会的,应当指定专门机构负责。
A. 监事会
B. 董事会办公室
C. 合规部门
D. 内部审计部门
[判断题]商业银行董事会应当每年向股东会就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。
[单项选择]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,商业银行董事会应当设立(),负责关联交易的管理,及时审查和批准关联交易,控制关联交易风险。
A. 关联交易控制委员会
B. 风险控制委员会
C. 高级管理层
D. 薪酬管理委员会
[判断题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的变更、终止以及业务范围和增加业务范围内的业务品种,应当自收到申请文件之日起三个月内,作出批准或者不批准的书面决定。
[判断题]商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求:金融机构董事会应当下设()(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。
A. 合规委员会
B. 承担合规管理职责的专门委员会
C. 风险管理委员会
D. 内部控制委员会
[判断题]商业银行董事会应当设立关联交易控制委员会,负责关联交易的管理,及时审查和批准关联交易,控制关联交易风险。
[单项选择]未设董事会的银行业金融机构,应当由()履行董事会的有关案防工作职责。
A. 经营决策机构
B. 行长
C. 总经理
D. 合规委员会
[判断题]未设董事会的银行业金融机构,应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责.
[单项选择]银行业金融机构业务范围内的(),应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规作出规定并公布。
A. 业务程序
B. 业务活动
C. 业务规范
D. 业务品种
[判断题]董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。
[判断题]未设立董事会的国有商业银行,应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关市场风险管理职责。
[单项选择]董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有()名独立董事成员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]商业银行市场风险限额是指对按照一定的计量方法所计量的市场风险设定的限额下列属于风险限额的是()。
A. 对内部模型计量的风险价值设定的限额和对期权性头寸设定的期权性头寸限额等;
B. 对总交易头寸设定的限额;
C. 对净交易头寸设定的限额。
[判断题]未设董事会的银行业金融机构,应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。
[单项选择]对任何单项要素监管评级结果为4级以下的银行,应当及时与银行董事会和高级管理层成员举行会谈,要求其采取措施()。
A. 提高经营水平
B. 提高管理水平
C. 提高盈利水平
D. 降低风险水平
[判断题]商业银行的关联交易控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告。未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
[判断题]国务院银行业监督管理机构应当自收到银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请文件之日起六个月内,作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的,应当说明理由。36、
[判断题]金融机构业务范围内的业务品种,应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。需要审查批准或者备案的业务品种,应当公布规定。30、