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Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ"的相关试题:
[单选题]我国证券公司监管制度包括以（ ）为核心的经营风险控制制度。
A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产
[多选题]我国证券公司监管制度主要包括()。
A.业务许可制度
B.以净资本为核心的经营风险控制制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
[单选题]我国证券公司监管制度包括（ ）。
Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ．信息报送与披露制度
Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ．合规管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．分类监管制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
[多选题]我国监管工具主要包括( )。
A.流动性
B.拨备覆盖率
C.风险集中度
D.不良资产率
E.杠杆率
[单选题]证券公司的监管制度包括（ ）。
①业务许可制度
②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度
③合规管理制度
④信息报送与披露制度
A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②③④
[多选题]我国金融监管机构主要包括（ ）。
A.保险业监督管理机构
B.银行业监督管理机构
C.证券业监督管理机构
D.政策性银行
[判断题]经营风险是证券公司自营业务面临的主要风险。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。()
A.正确
B.错误
[多选题]我国的银行监管目标主要包括( )。
A.保护存款人和广大金融消费者的利益
B.增强市场信心
C.增进公众对现代金融的了解
D.减少金融犯罪
E.支持实体经济发展，防范金融风险
[单选题]我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括（ ）。
A.监管手段进一步丰富，增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用
B.“部门执法”的局面凸显
C.在制度设计上已经开始部分涉及权责分配、激励约束和再监督等方面的内容
D.对主要银行业机构实行了管、监在部门间的职责分离
