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[单选题]证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。
Ⅰ．客户的身份
Ⅱ．客户的财产和收入状况
Ⅲ．客户的金融知识
Ⅳ．客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]( )用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转 融通所生债权的证券。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通资金交收账户
[判断题]转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。()
A.正确
B.错误
[单选题]经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。
A.书面；无偿
B.书面；有偿
C.口头；无偿
D.口头；有偿
[多选题]证奍金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 公司的名义，为其开立（ ）。
A.转融通担保证券明细账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金明细账户
D.转融通担保资金账户
[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
Ⅰ．境内上市交易的股票
Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ．商业银行理财产品收益权
Ⅳ．证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请，上述证券划转行为属于所有权转移的过户行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务
[单选题]证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
[单选题]应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券金融公司
Ⅲ．证券登记结算机构
Ⅳ．证券交易所
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书
B.经纪合同
C.身份证
D.产品说明书
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]根据《中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下（ ）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。
Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定
Ⅱ．证券公司申请破产
Ⅲ．证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项
Ⅳ．证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚
Ⅴ．证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
