更多"[单选题]根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预测或者"的相关试题:
[单选题]根据（ ）规定，己发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会
B.证监会
C.中国证券登记结算公司
D.公司所在地中国证监会派出机构
[单选题]根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会
B.证监会
C.中国证券登记结算公司
D.公司所在地中国证监会派出机构
[判断题]初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()
A.正确
B.错误
[单选题]已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的()。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.终止登记
[单选题]( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据 证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
[判断题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为，予以重点监控。（）
A.正确
B.错误
[多选题]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，证券交易价格或证券交易量明显异常的情 形包括（ ）。
A.同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B.证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司 无重大事项公告
C.单一证券品种在一段进行大量且连续交易
D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
[多选题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券
B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
[多选题]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的()事项，予以重点监控。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
C.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项
[多选题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券
B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
[单选题]根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A.10
B.20
C.40
D.50
[单选题]根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A.20
B.40
C.50
D.60
[单选题]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
C.每年6月30日前报送上半年度财务报表
D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
[多选题]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合 下列（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者 交易金额不低于50万元人民币 _
B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基 金的交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
[多选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。
A.流通股价格
B.公司财务情况
C.可转换债券的存续期
D.债券的价格
[单选题]《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。
A.累计投标询价
B.初步询价
C.静态市盈率
D.动态市盈率
[多选题]目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发 行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。
A.权证上市数量
B.行权比例
C.行权价格
D.担保系数
