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[判断题]委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由第三方承担。
A.正确
B.错误
[多选题]受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.效率优先
D.实质重于形式
[判断题]按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:( )
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
[多选题]《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164 号）规定，义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断
A.股权、控制权结构
B.财务决策
C.人事任免
D.经营管理
[多选题]以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知 》（银发〔2018〕164 号）关于基金机构的受益所有人的识别要求。
A.最终有效控制、最终享有信托权益的自然人
B.拥有超过 25%权益份额的自然人
C.拥有超过 25%合伙权益的自然人
D.通过人员、财务等方式对公司进行控制的自然人
[多选题]以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号）关于信托机构的受益所有人的识别要求？
A.拥有超过25%权益份额的自然人
B.最终有效控制、最终享有信托权益的自然人
C.基金经理
D.将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人
[多选题]根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ）
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司( )股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A.20%
B.50%
C.25%
D.51%
[判断题]客户身份资料包括记载客户身份信息资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《河北省农村信用社客户身份识别工作实施细则(试行)》,识别客户身份的基本要求有()。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.评估确定客户洗钱风险等级
C.对高风险客户开展加强身份识别
D.对特定类型客户开展一般身份识别
E.
F.
