更多"[判断题]开展尽职调查应当以实地查访为主,间接查访为辅,综合运用实地查"的相关试题:
[判断题] 调查人员应以实地调查为主，采取实地调查与间接调查相结合、定量分析与定性分析相结合的方法尽职调查，并形成书面工作记录。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查，可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。
A.正确
B.错误
[多选题]以下那些账户无需开展尽职调查:
A.由中国境内军队、武装警察部队签发证件的现役军人、武装警察开立的账户
B.境内外政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构开立的账户,但不包括税收居民国(地区)不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构开立的账户
C.政策性银行为执行政府决定开立的账户
D.中国境内政府机关、事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体
[判断题]银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易监测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控，严格落实代理行尽职调查与风险分类评级义务。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易监测工作，做好跨境业务（）防控，严格落实代理行尽职调查与风险分类评级义务。多选题】
A.A流动性风险
B.B洗钱风险
C.C制裁风险
D.D恐怖融资风险
[多选题]下列账户无需开展尽职调查的有( )
A.境内外政府机构
B.国际组织
C.宗教组织
D.中国境内事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体
[多选题]下列哪些账户无需开展尽职调查（ ）。
A.社会保障类账户
B.受政府监管账户
C.向税务机关申报账户相关信息
D.享受税收优惠账户
[多选题]受理承兑申请人申请办理银行承兑汇票承兑业务后，信贷调查岗应开展尽职调查，调查应包括但不限于以下方面的内容：
A.承兑申请人基本情况
B.承兑申请人资信情况
C.承兑申请人经营状况
D.核实交易真实性
E.保证金调查
[判断题]《农户生产经营贷款管理办法》规定：贷款调查以间接调查为主，实地调查为辅。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构可以委托第三方开展尽职调查，相关责任不由金融机构承担。
A.正确
B.错误
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]收到客户提交的开户申请后,若初步识别存在涉敏因素,应由营销部门开展尽职调查,调查人员与开户受理人员必须实行分离制度。
A.正确
B.错误
[多选题]非面对面交易使客户无需与银行工作人员直接接触即可办理业务，同时金融机构开展尽职调查的难度也增大，洗钱风险相应上升，以下不属于银行应重点审查的交易是（ ）。
A.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外。
B.金额特别巨大的网上资金交易。
C.企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资
D.关联企业之间的异常POS交易。
[单选题]严格落实绿色企业和项目认证标准，认真开展尽职调查，规范履行（ ）审批程序，严把项目入口关，确保绿色金融资产质量优良。
A.企业
B.项目
C.内控
D.风控
